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麗珠集團(tuán)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（07修訂）
發(fā)布時(shí)間:
2014-01-14
麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則?二〇〇七年七月?第一章?總則第一條為健全和規(guī)范麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（下稱“公司”）監(jiān)事會(huì)議事和決策程序，提高監(jiān)事會(huì)工作效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《公司章程》等其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收
麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
二〇〇七年七月
第一章 總則
第一條 為健全和規(guī)范麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（下稱“公司”）監(jiān)事會(huì)議事和決策程序，提高監(jiān)事會(huì)工作效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《公司章程》等其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
第三條 本規(guī)則對(duì)公司全體監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)指定的工作人員、列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的其他有關(guān)人員都具有約束力。
第二章 監(jiān)事會(huì)
第四條 公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中至少有一名職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第五條 監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第六條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1名，由監(jiān)事會(huì)以全體監(jiān)事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
第七條 監(jiān)事任期從股東大會(huì)或職工代表大會(huì)決議通過之日起算，至監(jiān)事任期屆滿當(dāng)年公司股東大會(huì)或職工代表大會(huì)選舉出繼任監(jiān)事時(shí)為止。
第八條 公司應(yīng)保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。
第九條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報(bào)告。
第十條 如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)或職工代表監(jiān)事人數(shù)低于本規(guī)則第三條規(guī)定的最低人數(shù)時(shí)，該監(jiān)事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。
在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)未就下任監(jiān)事選舉作出決議以前，該提出辭職的監(jiān)事以及余任監(jiān)事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。
第十一條 監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿或被依本規(guī)則第二十二條予以撤換，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息，但法律另有規(guī)定的除外。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。
第十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十三條 監(jiān)事會(huì)主要行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財(cái)務(wù)；
（三）對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；
（六）向股東大會(huì)提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；
（九）《公司章程》規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第十四條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第三章 會(huì)議通知和簽到規(guī)則
第十五條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次例行會(huì)議，即監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告最近會(huì)計(jì)年度監(jiān)事會(huì)工作情況的一次會(huì)議，其他會(huì)議為臨時(shí)會(huì)議，經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)或二分之一以上監(jiān)事提議，監(jiān)事會(huì)可召開臨時(shí)會(huì)議。公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議在正常情況下由監(jiān)事長(zhǎng)決定召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、出席對(duì)象等。會(huì)議通知由監(jiān)事長(zhǎng)通過董事會(huì)秘書處通知各有關(guān)人員作好會(huì)議準(zhǔn)備。
第十六條 監(jiān)事會(huì)例行會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十日以前、監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前書面方式（包括專人送達(dá)、傳真等）送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）事由及議題；
（三）發(fā)出通知的日期。
會(huì)議因故延期或取消，應(yīng)比原定日期提前1天通知。
第十七條 各參會(huì)人員接到會(huì)議通知后，應(yīng)盡快告知董事會(huì)秘書處是否參加會(huì)議。
第十八條 監(jiān)事如因故不能參加會(huì)議，可委托其他監(jiān)事代為出席參加表決。委托必須以書面方式，委托書上應(yīng)寫明委托內(nèi)容和權(quán)限。書面的委托書應(yīng)在開會(huì)前一天送達(dá)董事會(huì)秘書處辦理授權(quán)委托登記，并在會(huì)議開始時(shí)向到會(huì)人員宣布。
第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須實(shí)行簽到制度，凡參加會(huì)議的人員都必須親自簽到，不可以由他人代簽。
第四章 會(huì)議提案規(guī)則
第二十條 公司的監(jiān)事和其他有關(guān)人員需要提交監(jiān)事會(huì)研究、討論、決定的議案應(yīng)預(yù)先提交董事會(huì)秘書處匯集分類整理后，交監(jiān)事長(zhǎng)審閱，由監(jiān)事長(zhǎng)決定是否列入議程。
第二十一條 監(jiān)事會(huì)提案應(yīng)符合下列條件：
（一） 內(nèi)容與法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定不抵觸并且屬于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍；
（二）議案必須符合公司和股東的利益；
（三）有明確的議題和具體事項(xiàng)；
（四） 必須以書面方式提交。
第五章 會(huì)議議事和決議規(guī)則
第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)每項(xiàng)議案作出決議必須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。
第二十三條 監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議的投票權(quán)。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能主持會(huì)議時(shí)應(yīng)指定一名監(jiān)事主持。監(jiān)事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé)也未指定具體人員代其行使職責(zé)時(shí)可由二分之一以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事負(fù)責(zé)召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)議事民主，尊重每個(gè)監(jiān)事的意見并且在作出決定時(shí)允許監(jiān)事保留個(gè)人的不同意見。保留不同意見或持反對(duì)意見的監(jiān)事應(yīng)服從和執(zhí)行監(jiān)事會(huì)作出的決定，不得在執(zhí)行決定時(shí)進(jìn)行抵觸或按個(gè)人意愿行事，否則監(jiān)事會(huì)可提請(qǐng)股東會(huì)罷免其監(jiān)事職務(wù)。
第二十六條 監(jiān)事會(huì)討論的每項(xiàng)議題都必須由提案人或監(jiān)事長(zhǎng)指定的人員作主題發(fā)言，要說明本議題的主要內(nèi)容、提案的主導(dǎo)意見等。對(duì)重要的提案還應(yīng)事先組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)寫出調(diào)查核實(shí)的書面報(bào)告以利于全體監(jiān)事審議。
第二十七條 監(jiān)事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，監(jiān)事會(huì)及關(guān)聯(lián)監(jiān)事應(yīng)遵守《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
第二十八條 監(jiān)事長(zhǎng)可根據(jù)工作需要確定列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議人員，列席人員有發(fā)言權(quán)但無(wú)表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)在作出決定之前應(yīng)充分聽取列席人員意見。
第二十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行書面表決或以通訊方式表決，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。
第三十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)每個(gè)列入議程的議案都應(yīng)以書面形式作出決定。決定的文字記載方式有兩種：紀(jì)要或決議。
第三十一條 監(jiān)事對(duì)所議事項(xiàng)的意見和說明應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載在會(huì)議記錄上。
第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。
監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或《公司章程》，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。記錄員應(yīng)履行保密義務(wù)。出席會(huì)議的監(jiān)事、記錄員都應(yīng)在記錄上簽名。
監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。
第三十三條 會(huì)議記錄、授權(quán)委托書、紀(jì)要、決議等文字資料作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存，保存期限為十年。
第三十四條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送深圳證券交易所備案，經(jīng)深圳證券交易所登記后公告。
第三十五條 監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定的說明；
（二）親自出席、缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、以及缺席的理由；
（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或棄權(quán)的理由；
（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第三十六條 監(jiān)事會(huì)的決議在通過正常的渠道披露之前參加會(huì)議的所有人員不得以任何一種方式泄密，更不得以此謀取私利。如果發(fā)生上述行為當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一切后果，直至追究其法律責(zé)任。
第六章 附則
第三十七條 本規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與日后頒布或修訂的有關(guān)法律、法規(guī)和依法定程序修訂后的《公司章程》相抵觸，則應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過后即生效，由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。
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