麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

股東大會(huì)議事規(guī)則

 

 

二〇一五年十一月

 

（于2015年11月11日，經(jīng)公司2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)生效）

 

第一章  總  則

第一條 為保證股東大會(huì)會(huì)議的順利進(jìn)行，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東合法權(quán)益，保證股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)及其程序和決議內(nèi)容合法有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規(guī)范意見(jiàn)》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《治理準(zhǔn)則》”）、《麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條 股東大會(huì)是麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的最高權(quán)力決策機(jī)構(gòu)，依據(jù)《公司法》、《規(guī)范意見(jiàn)》、《治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

股東依其持有的股份數(shù)額在股東大會(huì)上行使表決權(quán)，享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第三條 本規(guī)則為規(guī)范股東大會(huì)行為的具有法律約束力的文件。

第四條 股東大會(huì)可授權(quán)董事會(huì)行使股東大會(huì)的部分職權(quán)，行使該項(xiàng)授權(quán)時(shí)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。

第五條 股東大會(huì)應(yīng)在《公司法》和《公司章程》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。

第六條 股東大會(huì)討論和決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《規(guī)范意見(jiàn)》和《公司章程》的規(guī)定確定，年度股東大會(huì)可以討論和決定《公司章程》及本規(guī)則規(guī)定的任何事項(xiàng)。

第二章  股東大會(huì)的召集與通知

第七條  股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。

公司在上述期限內(nèi)因故不能召開(kāi)年度股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告深圳證券交易所，說(shuō)明原因并公告。公司無(wú)正當(dāng)理由不召開(kāi)年度股東大會(huì)，公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第八條　有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；

（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總額百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；

（六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或《公司章程》規(guī)定的其他情形。

前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。

第九條　股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集。召集人將在股東大會(huì)召開(kāi)四十五日前（不包括會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日）以公告方式通知各股東。

第十條　獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。

第十一條　監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。

董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。

第十二條　單獨(dú)或者合并持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合并持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。

監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合并持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

第十三條　監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。

在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。

召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。

監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十四條　公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過(guò)各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。

第十五條 公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日的在冊(cè)股東享有相應(yīng)的權(quán)利。

股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。

第十六條 股東大會(huì)的會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）以書(shū)面形式作出；

（二）指定會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（三）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；

（四）向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋?zhuān)淮嗽瓌t包括（但不限于）在公司提出合并、購(gòu)回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同（如有），并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋?zhuān)?/span>

（五）如任何董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類(lèi)別股東的影響，則應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其區(qū)別；

（六）載有任何擬在會(huì)議上提議通過(guò)的特別決議的全文；

（七）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，有權(quán)出席和表決的股東有權(quán)委任一位或者一位以上的股東代理人代為出席和表決，該股東代理人不必是公司的股東；

（八）載明會(huì)議投票代理授權(quán)委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（九）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；

（十）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。

股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。

股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。

第十七條　股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：

（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；

（二）與公司或公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（三）披露持有公司股份數(shù)量；

（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。

除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。

第十八條  發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。公司延期召開(kāi)股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。

第三章  股東大會(huì)的召開(kāi)

第十九條 公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東（或代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。

第二十條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下問(wèn)題出具意見(jiàn)并公告：

（一）股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合《公司章程》；

（二）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；

（三）驗(yàn)證年度股東大會(huì)提出新提案的股東的資格；

（四）股東大會(huì)的表決程序是否合法有效；

（五）應(yīng)公司要求對(duì)其他問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。

公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，公司聘請(qǐng)的股東大會(huì)見(jiàn)證律師，還應(yīng)當(dāng)對(duì)公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)情況出具法律意見(jiàn)。

公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)。

第二十一條　公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。

與會(huì)股東應(yīng)自覺(jué)遵守股東大會(huì)紀(jì)律，保證股東大會(huì)的順利召開(kāi)。

第二十二條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。

個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)、股票賬戶卡。

法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)、股票賬戶卡。

第二十三條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否具有表決權(quán)；

（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；

（四）對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

（五）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；

（六）委托人簽名（或蓋章），委托人為法人的，應(yīng)加蓋法人單位印章。

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。

第二十四條  代理投票授權(quán)委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。

委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。

第二十五條 　出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。

第二十六條　股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總裁和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。

第二十七條　股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。

監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。

股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。

召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。

第二十八條  公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行，會(huì)議在主持人的主持下，按列入議程的議題和提案順序逐項(xiàng)進(jìn)行。對(duì)列入會(huì)議議程的內(nèi)容，主持人可根據(jù)實(shí)際情況，采取先報(bào)告、集中審議、集中表決的方式，也可對(duì)比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告、逐項(xiàng)審議及表決的方式。股東大會(huì)應(yīng)該給予每個(gè)議題合理的討論時(shí)間，直至形成最終決議。因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)不能正常召開(kāi)或未能作出任何決議的，公司董事會(huì)應(yīng)向深圳證券交易所說(shuō)明原因并公告，公司董事會(huì)有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)。

第二十九條  在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次年度股東大會(huì)以來(lái)股東大會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東大會(huì)做出報(bào)告。

第三十條  在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：

（一）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；

（二）董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見(jiàn)，并提交獨(dú)立報(bào)告。

第三十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。

第三十二條  股東或股東代理人在審議議題時(shí)，應(yīng)簡(jiǎn)明扼要闡明觀點(diǎn)，對(duì)報(bào)告人應(yīng)說(shuō)明但沒(méi)有說(shuō)明而影響其判斷和表決的問(wèn)題可提出質(zhì)詢(xún)，要求報(bào)告人做出解釋和說(shuō)明。

第三十三條  股東可以就議案內(nèi)容提出質(zhì)詢(xún)和建議，主持人應(yīng)當(dāng)親自或指定與會(huì)董事和監(jiān)事或其他有關(guān)人員對(duì)股東的質(zhì)詢(xún)和建議做出答復(fù)和說(shuō)明。有下列情形之一時(shí)，主持人可以拒絕回答質(zhì)詢(xún)，但應(yīng)向質(zhì)詢(xún)者說(shuō)明理由：

（一）質(zhì)詢(xún)與議題無(wú)關(guān)；

（二）質(zhì)詢(xún)事項(xiàng)有待調(diào)查；

（三）涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)；

（四）回答質(zhì)詢(xún)將顯著損害股東共同利益；

（五）其他重要事由。

  第三十四條  審議提案時(shí)，只有股東或代理人有發(fā)言權(quán)，其他與會(huì)人員不得提問(wèn)和發(fā)言，發(fā)言股東應(yīng)先舉手示意，經(jīng)主持人許可后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。

有多名股東舉手發(fā)言時(shí)，由主持人指定發(fā)言者。

主持人根據(jù)具體情況，規(guī)定每人發(fā)言時(shí)間及發(fā)言次數(shù)。股東在規(guī)定的發(fā)言期間內(nèi)發(fā)言不得被中途打斷，以使股東享有充分的發(fā)言權(quán)。

發(fā)言的股東或代理人應(yīng)先介紹自己的股東身份、代表的單位、持股數(shù)量等情況，然后發(fā)表自己的觀點(diǎn)。

第四章  股東大會(huì)的提案

第三十五條 股東大會(huì)的提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間，對(duì)具體的提案作出決議。

第三十六條 股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍；

（二）明確議題和具體決議事項(xiàng)；

（三）以書(shū)面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。

第三十七條　公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。

單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。

除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。

股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第三十六條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。

第三十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照本規(guī)則第三十六條的規(guī)定對(duì)股東大會(huì)提案進(jìn)行審查。

第三十九條 董事會(huì)在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東大會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更以前股東大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。

列入“其他事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決。

第四十條 會(huì)議通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)的前十五天公告。否則，會(huì)議召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延，保證至少有十五天的間隔期。

第四十一條 董事會(huì)決定不將股東大會(huì)提案列入會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明，并將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說(shuō)明在股東大會(huì)結(jié)束后與股東大會(huì)決議一并公告。

第四十二條 股東大會(huì)召開(kāi)前修改提案或年度股東大會(huì)增加提案的，公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，披露修改后的提案內(nèi)容或者要求增加提案的股東姓名或名稱(chēng)、持股比例和新增提案的內(nèi)容。 

第四十三條 股東大會(huì)召開(kāi)前取消提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)日期五個(gè)交易日之前發(fā)布取消提案的通知，說(shuō)明取消提案的具體原因。

第四十四條 提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的，可以按照本規(guī)則第十二條規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東大會(huì)。

第四十五條  年度股東大會(huì)，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。

臨時(shí)提案如果屬于董事會(huì)會(huì)議通知中未列出的新事項(xiàng)，同時(shí)這些事項(xiàng)是屬于下列事項(xiàng)的，提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)審核后公告。

（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；

（二）發(fā)行公司債券；

（三）公司的分立、合并、解散和清算；

（四）《公司章程》的修改；

（五）利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；

（七）變更募股資金投向；

（八）需股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；

（九）需股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；

（十）需股東大會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；

（十一）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

提案人提出新的分配提案時(shí)，應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)的前十天提交董事會(huì)并由董事會(huì)公告，不足十天的，提案人不得在本次年度股東大會(huì)提出新的分配提案。

除此以外的提案，提案人可以提前將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)公告，也可以直接在年度股東大會(huì)上提出。

公司年度股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，提案人提出的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)至少提前十天由董事會(huì)公告。提案人在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出的臨時(shí)提案或其他未經(jīng)公告的臨時(shí)提案，均不得列入股東大會(huì)表決事項(xiàng)。

第四十六條  對(duì)于前條所述的年度股東大會(huì)臨時(shí)提案，董事會(huì)按以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

（一）關(guān)聯(lián)性。董事會(huì)對(duì)股東提案進(jìn)行審核，對(duì)于股東提案涉及事項(xiàng)與公司有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交股東大會(huì)討論。對(duì)于不符合上述要求的，不提交股東大會(huì)討論。

（二）程序性。董事會(huì)可以對(duì)股東提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，股東大會(huì)會(huì)議主持人可就程序性問(wèn)題提請(qǐng)股東大會(huì)作出決定，并按照股東大會(huì)決定的程序進(jìn)行討論。

第四十七條 提案人提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明該事項(xiàng)的詳情，包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法）、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)公司的影響、審批情況等。如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

第四十八條 董事會(huì)提出改變募股資金用途提案的，應(yīng)在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中說(shuō)明改變募股資金用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來(lái)的影響。

第四十九條 涉及公開(kāi)發(fā)行股票等需要報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)作為專(zhuān)項(xiàng)提案提出。

第五十條 董事會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議，并作為年度股東大會(huì)的提案。董事會(huì)在提出資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，需詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)增原因，并在公告中披露。董事會(huì)在公告股份派送或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，應(yīng)披露送轉(zhuǎn)前后對(duì)比的每股收益和每股凈資產(chǎn)，以及對(duì)公司今后發(fā)展的影響。

第五十一條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任，由董事會(huì)提出提案。董事會(huì)提出解聘或不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案時(shí)，應(yīng)事先通知該會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并向股東大會(huì)說(shuō)明原因。會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)向股東大會(huì)陳述意見(jiàn)。

非會(huì)議期間，董事會(huì)因正當(dāng)理由解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，可臨時(shí)聘請(qǐng)其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所，但必須在下一次股東大會(huì)上追認(rèn)通過(guò)。

第五十二條  需股東大會(huì)審議的公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)提出提案，充分說(shuō)明該事項(xiàng)的詳情，包括但不限于擔(dān)保金額、擔(dān)保方式、被擔(dān)保對(duì)象及其資信狀況。

除向控股子公司提供擔(dān)保外，公司的其他對(duì)外擔(dān)保必須要求被擔(dān)保方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。

第五十三條 會(huì)議提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更以前股東大會(huì)決議的，董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)決議公告中作出說(shuō)明。

第五章  股東大會(huì)的表決、決議與公告

第五十四條 股東（包括股東代理人）按照其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。

公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向公司股東征集其在股東大會(huì)上的表決權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。

第五十五條 股東大會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東大會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。

臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)召開(kāi)股東大會(huì)的通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

第五十六條  股東大會(huì)可以采取通訊表決方式進(jìn)行，但年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開(kāi)的股東大會(huì)不得采取通訊表決方式。

第五十七條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。

股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

第五十八條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：

（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；

（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；

（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；

（五）公司年度報(bào)告；

（六）除法律、行政法規(guī)或者《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。

第五十九條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：

（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；

（二）公司的分立、合并、解散和清算；

（三）《公司章程》的修改；

（四）公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的；

（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（六）法律、行政法規(guī)或《公司章程》規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。

第六十條  同一股東分別持有公司A、B股的，股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票。

第六十一條  公司股東或其委托代理人通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知規(guī)定的有效時(shí)間內(nèi)參與網(wǎng)絡(luò)投票。

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)日的深圳證券交易所交易時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3：00，結(jié)束時(shí)間由現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)主持人根據(jù)會(huì)議進(jìn)程至少提前30分鐘在互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)公布，但結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

第六十二條  股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后，不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。

第六十三條 股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。

第六十四條 除公司出于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，公司將不與董事、總裁和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。

第六十五條  董事及由股東擔(dān)任的監(jiān)事候選人名單以書(shū)面提案方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。

股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。

前款所稱(chēng)累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

董事、監(jiān)事提名的方式和程序：

（一）任何連續(xù)180天以上持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)的股份總數(shù)10%以上的股東以及董事會(huì)有權(quán)提名非獨(dú)立董事候選人，任何連續(xù)180天以上持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)的股份總數(shù)1%以上的股東以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)有權(quán)提名獨(dú)立董事候選人，任何連續(xù)180天以上持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)的股份總數(shù)10%以上的股東以及監(jiān)事會(huì)有權(quán)提名監(jiān)事候選人。非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事與監(jiān)事應(yīng)分別提名和表決。

（二）職工代表監(jiān)事1人由職工代表大會(huì)選舉。董事候選人及監(jiān)事候選人采取等額或差額選舉的方式由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）以普通決議通過(guò)，職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生的監(jiān)事直接進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。

（三）有關(guān)提名董事、監(jiān)事候選人的簡(jiǎn)歷及候選人表明愿意接受提名的書(shū)面通知要在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提交股東大會(huì)。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。

第六十六條 除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。

第六十七條  股東大會(huì)審議提案時(shí)，不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。

第六十八條  股東大會(huì)采取記名方式投票表決。

第六十九條  因填寫(xiě)表決票不符合表決票說(shuō)明或字跡無(wú)法辨認(rèn)的，該表決票無(wú)效，不計(jì)入出席本次會(huì)議有效表決權(quán)的股份總數(shù)。

第七十條 不具有出席本次會(huì)議合法有效資格的人員，其在本次會(huì)議中行使或代表行使的股東權(quán)利（包括但不限于所投出的表決票）無(wú)效。因此而產(chǎn)生無(wú)效的表決票，不計(jì)入出席本次會(huì)議有效表決權(quán)的股份總數(shù)。

第七十一條  股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東（包括其代理人）不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。關(guān)聯(lián)股東包括：

（一）交易對(duì)方； 

（二）擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；

（三）被交易對(duì)方直接或間接控制的；

（四）與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

（五）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。

（七）公司股票上市地的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)方。

第七十二條 關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序?yàn)椋赫偌嗽诎l(fā)出股東大會(huì)通知前，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)擬提交股東大會(huì)審議的有關(guān)事項(xiàng)是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出判斷。如經(jīng)召集人判斷，擬提交股東大會(huì)審議的有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，則召集人應(yīng)書(shū)面形式通知關(guān)聯(lián)股東，并在股東大會(huì)的通知中對(duì)涉及擬審議議案的關(guān)聯(lián)方情況進(jìn)行披露。

關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向股東大會(huì)說(shuō)明情況，并明確表示不參與投票表決。股東沒(méi)有主動(dòng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系和回避的，其他股東可以要求其說(shuō)明情況并回避。該股東堅(jiān)持要求參與投票表決的，由出席股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的所有其他股東適用特別決議程序投票表決是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易和應(yīng)否回避，表決前，其他股東有權(quán)要求該股東對(duì)有關(guān)情況作出說(shuō)明，該股東也有權(quán)依照大會(huì)程序向到會(huì)股東闡明其觀點(diǎn)。如有上述情形的，股東大會(huì)會(huì)議記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄中詳細(xì)記錄上述情形。

關(guān)聯(lián)股東對(duì)前款規(guī)定的特別決議程序的表決結(jié)果有異議，有權(quán)向有關(guān)證券主管部門(mén)反映，也可就是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否享有表決權(quán)事宜提請(qǐng)人民法院裁決。

應(yīng)予回避的關(guān)聯(lián)股東可以參加審議涉及自己的關(guān)聯(lián)交易，并可就該關(guān)聯(lián)交易是否公平、合法及產(chǎn)生的原因等向股東大會(huì)作出解釋和說(shuō)明，但該股東無(wú)權(quán)就該事項(xiàng)參與表決。 

關(guān)聯(lián)股東應(yīng)予回避而未回避，如致使股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決議，并因此給公司、公司其他股東或善意第三人造成損失的，則該關(guān)聯(lián)股東應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。

股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)作出的決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)方為有效。但是，該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)涉及《公司章程》規(guī)定的特別事項(xiàng)時(shí)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效。

在股東大會(huì)表決關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易的詳細(xì)情況向股東大會(huì)說(shuō)明并回答公司股東提出的問(wèn)題；表決前，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)股東宣告關(guān)聯(lián)股東不參與投票表決，然后，按照《公司章程》規(guī)定的表決程序表決。公司可以根據(jù)具體情況就關(guān)聯(lián)交易金額、價(jià)款等事項(xiàng)逐項(xiàng)表決。

第七十三條  股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見(jiàn)的其他議案，視為棄權(quán)。

第七十四條  股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。

股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。

第七十五條  公司股東或其委托代理人通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起，計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。

股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票以及符合規(guī)定的其他投票方式的投票表決結(jié)果，方可予以公布。
　　在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方、公司及其主要股東對(duì)投票表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。

第七十六條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。

第七十七條  會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。

公司股東或其委托代理人有權(quán)通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。

第七十八條  除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢(xún)和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。

第七十九條  股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名，并作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱(chēng)；

（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員姓名； 

（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；

（四）出席股東大會(huì)的內(nèi)資股股東（包括股東代理人）和境內(nèi)上市外資股股東（包括股東代理人）所持有表決權(quán)的股份數(shù)，各占公司總股份的比例；

（五）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；

（六）內(nèi)資股股東和境內(nèi)上市外資股股東對(duì)每一決議事項(xiàng)的表決情況；

（七）股東的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；

（八）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；

（九）《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。

召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為十年。

第八十條 對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)股東持有的有表決權(quán)股份數(shù)、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，由董事會(huì)根據(jù)具體情況決定是否公證。

第八十一條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日，將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送深圳證券交易所，經(jīng)深圳證券交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。

深圳證券交易所要求提供股東大會(huì)會(huì)議記錄的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按深圳證券交易所要求提供。

第八十二條 股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的說(shuō)明； 

（二）出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市公司有表決權(quán)總股份的比例； 

（三）每項(xiàng)提案的表決方式； 

（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱(chēng)或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況； 提案未獲通過(guò)的，或本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示，并說(shuō)明股東大會(huì)通知情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會(huì)議及表決情況。 

（五）法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)，若股東大會(huì)出現(xiàn)增加、否決或變更提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見(jiàn)書(shū)全文。 

第八十三條 公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未曾披露的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》所規(guī)定重大事件的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。

第八十四條 公司選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊為境內(nèi)刊登公司公告和其他需要披露信息的報(bào)刊，選擇香港報(bào)刊為境外刊登公司公告和其他需要披露信息的報(bào)刊。

公司同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上披露公司公告和其他需要披露的信息。

第六章  附  則

第八十五條  本規(guī)則所稱(chēng)的“以上”、“以?xún)?nèi)”、“屆滿”均包括本數(shù)；所稱(chēng)的“不足”不包括本數(shù)。

第八十六條  本規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與日后頒布或修訂的有關(guān)法律、法規(guī)和依法定程序修訂后的《公司章程》相抵觸，則應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第八十七條  本規(guī)則由股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)擬訂并負(fù)責(zé)解釋。

第八十八條  本規(guī)則依據(jù)實(shí)際情況變化需要重新修訂時(shí)，由董事會(huì)提出修改意見(jiàn)稿，提交公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后施行。

第八十九條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。